為促進(jìn)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升合規(guī)管理與投訴糾紛處理水平，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，近期，內(nèi)蒙古局指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在呼和浩特舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理暨投訴糾紛處理專題培訓(xùn)班，來(lái)自轄區(qū)的123家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的160名合規(guī)管理與客戶投訴處理相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加了本次培訓(xùn)。

本次培訓(xùn)邀請(qǐng)了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)講師團(tuán)的兩位老師，重點(diǎn)講解了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系及管理目標(biāo)、科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理注意事項(xiàng)以及多元糾紛化解機(jī)制建設(shè)、投資者投訴糾紛處理方法等內(nèi)容，并通過分享證券分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理案例，闡述了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)問題，并從行業(yè)的角度提出了相關(guān)意見建議。

會(huì)上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長(zhǎng)陸華指出，近年來(lái)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)整體守法合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)水平有所提升，但同時(shí)也存在有效的合規(guī)文化尚未建立、合規(guī)審查難以覆蓋全業(yè)務(wù)、糾紛及投訴處理主體責(zé)任落實(shí)不到位、員工教育管理制度不健全等問題，并對(duì)進(jìn)一步做好合規(guī)管理和投訴糾紛處理工作提出了要求：一是加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，健全“不能違規(guī)”“不敢違規(guī)”“不愿違規(guī)”的約束機(jī)制。二是嚴(yán)格落實(shí)科創(chuàng)板適當(dāng)性管理要求，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。三是落實(shí)合規(guī)管理和糾紛處理首要責(zé)任，依法依規(guī)妥善化解爭(zhēng)議糾紛。四是聚焦主業(yè)，增強(qiáng)實(shí)力，持續(xù)提升服務(wù)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。五是嚴(yán)守執(zhí)業(yè)底線和廉潔從業(yè)規(guī)定，營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

此次培訓(xùn)，進(jìn)一步提升了轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理水平和投訴糾紛處理能力。下一步，我局將堅(jiān)持全面依法從嚴(yán)監(jiān)管，持續(xù)督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)健全完善合規(guī)內(nèi)控制度，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范有序健康發(fā)展。